新京报贝壳财经讯 1月3日，安徽证监局发布对于对万和证券股份有限公司安徽分公司汲取出具警示函步伐的决定，万和证券安徽分公司企业微信责罚不妥，部分外部东说念主员被认证为分公司职工并建群荐股，反应出分公司合规责罚袒护不到位。上述手脚违抗了《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚主义》（证监会令第166号九游体育app官网，以下简称《合规责罚主义》）第三条的划定。